ICO-Folgen: US-Regeln zugunsten der SEC in einem KIK-Fall in Höhe von 100 Mio. USD – SALZ zur Erstattung von Anspruchsberechtigten ab 2017 ICO
Ein US-Gericht hat zugunsten der US-SEC entschieden, nachdem die Regulierungsbehörde einen Antrag auf Zusammenfassung des Urteils gegen Kik wegen Verstoßes gegen die Wertpapiergesetze des Landes gestellt hatte. Kik, der ab ICO 2017 100 Millionen US-Dollar gesammelt hatte, hatte einen eigenen Antrag auf Zusammenfassung des Urteils gestellt, das Gericht lehnte dies jedoch ab.
In seinem BeurteilungDer Richter des US-Bezirksgerichts, Alvin Hellerstein, stimmt der Behauptung der US-SEC zu: "Unbestrittene Tatsachen zeigen, dass Kik unter Verstoß gegen Abschnitt 5 Wertpapiere ohne Registrierungserklärung oder Ausnahme von der Registrierung angeboten und verkauft hat."
In einer am 4. Juni 2019 eingereichten Klage beantragte die SEC die Erleichterung des Gerichts „in Form einer einstweiligen Verfügung, die Kik daran hindert, gegen Abschnitt 5 (a) und Abschnitt (c) des Wertpapiergesetzes zu verstoßen, unrechtmäßige Gewinne zu verhängen und Geldstrafen zu verhängen. ”
Auf der anderen Seite reichte Kik, der am letzten Tag seines Vorverkaufs (11. September 2017) 50 Millionen US-Dollar gesammelt hatte, bei der SEC ein Formular D ein, in dem er behauptete, diese besondere Spendenaktion sei ausgenommen. Mit der Ablehnung der Vorwürfe macht Kik geltend, "als bejahende Verteidigung, dass die Definition eines" Investmentvertrags "wegen Unbestimmtheit in Bezug auf Kik nichtig ist".
Dennoch entschied das Gericht dagegen und befahl daraufhin beiden Parteien, „gemeinsam ein vorgeschlagenes Urteil zur Unterlassungs- und Geldentlastung vorzulegen“.
Salt's ICO 2017 verstößt ebenfalls gegen das Securities Act
In einem anderen Fall hat sich die SEC eine Zusage von Salt Lending Inc gesichert, Investoren zu erstatten, die an dem Token-Angebot vom Juni 2017 teilgenommen haben, bei dem 47 Millionen US-Dollar gesammelt wurden. Die Aufsichtsbehörde hatte in ähnlicher Weise angeklagt, dass Salt „gegen die Abschnitte 5 (a) und 5 (c) des Wertpapiergesetzes verstoßen hat, indem er diese Wertpapiere ohne Einreichung einer Registrierungserklärung angeboten und verkauft hat“.
"Im Vorgriff auf die Einleitung dieses Verfahrens" legte Salt Lending Inc stattdessen ein Vergleichsangebot vor, das die Kommission angenommen hat.
In der Zwischenzeit erklärt die US-Aufsichtsbehörde in der Unterlassungsverfügung, warum sie das Angebot von Salt Lending Inc angenommen hat:
"Bei der Entscheidung, das Angebot anzunehmen, berücksichtigte die Kommission Abhilfemaßnahmen der Beschwerdegegnerin, einschließlich der Tatsache, dass Salt den Investoren mehrere Millionen Dollar zurückgab, und der Zusammenarbeit, die den Mitarbeitern der Kommission gewährt wurde."
Es wird jedoch erwartet, dass Salt Lending Inc eine Pressemitteilung herausgibt, in der die Öffentlichkeit über die Unterlassungsverfügung informiert wird. Darüber hinaus muss das Unternehmen die Token als Wertpapierklasse registrieren.
Noch wichtiger ist, dass das Unternehmen „alle Personen und Organisationen, die vor und einschließlich des 31. Dezember 2019 Salt Tokens vom Befragten gekauft haben, über ihre potenziellen Ansprüche gemäß Abschnitt 12 (a) des Wertpapiergesetzes informiert“. Die Bestellung endet:
Der Antragsgegner zahlt der Kommission innerhalb von zehn (10) Tagen nach Eingang dieses Beschlusses eine Zivilgeldstrafe in Höhe von 250.000 USD für die Überweisung an den allgemeinen Fonds des US-Finanzministeriums, vorbehaltlich des Exchange Act Section 21F (g). (2). Wenn die Zahlung nicht rechtzeitig erfolgt, fallen zusätzliche Zinsen gemäß 31 U. S. C. an. §3717.
In der Zwischenzeit wird erwartet, dass die SEC die Bestimmungen des Securities Act rückwirkend weiter durchsetzt, um ihre Position zu behaupten. Es bleibt jedoch abzuwarten, ob die Regulierungsbehörde die gesetzlichen Bestimmungen in Bezug auf Defi-Token erfolgreich durchsetzen kann.
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